财联社3月27日讯（记者 林坚）3月27日，中证协官网公示了2024年重点课题研究优秀课题报告评选结果，共43篇优秀课题报告在其中。任何单位和个人对公示名单持有异议的，可在五天的公示时间内向协会提出。
不久前，中证协也明确鼓励券商发挥行业智库作用，服务国民经济和资本市场发展，这也将体现在加分中。
重点课题研究优秀课题报告长期以来是文化建设加分指标的一部分，根据最新一版《证券公司文化建设实践评估指标》，“发挥行业智库作用，服务国民经济和资本市场发展”加分指标内，公司人员作为课题负责人参加协会重点课题研究被推荐为优秀研究课题的，每项加0.05分，最高0.1分。
最新公布的43篇课题由券商、保险机构、高校、律所及研究机构联合或独立承担，除了太平养老保险股份有限公司、工业和信息化部电子第五研究所两家外，其中共22家券商作为研究单位入围，涉及41篇课题，分别是东方证券（5项）、国泰君安证券（4项）、海通证券（4项）、华泰证券（4项，含华泰联合证券）、南京证券（2项）、民生证券（2项）、中金公司（2项）、广发证券（2项）、申万宏源证券（2项）、财信证券（2项）、中信证券（2项）、国盛证券（1项）、华源证券（1项）、国元证券（1项）、中航证券（1项）、中泰证券（1项）、兴业证券（1项）、华福证券（1项）、长江证券（1项）、中信建投证券（1项）、长城证券（1项）。
可以看到，东方证券、国泰君安证券、海通证券、华泰证券（含华泰联合证券）、南京证券、民生证券、中金公司、广发证券、申万宏源证券、财信证券、中信证券等12家券商今年选中的优秀课题居多，尤其是东方证券，多达五项。
东方证券被选为优秀的5篇课题包括《认知偏差视角下的新股定价效率与投资者保护研究》《中国多层级REITs市场ESG实践标准的设立和推广》《证券公司跨境销售交易业务模式及风险管理研究》《以高质量党建强化证券行业政治性、人民性路径分析》《基于人工智能技术的常态化量化交易风险分析与监测》。
其中，《以高质量党建强化证券行业政治性、人民性路径分析》一文由东方证券党委书记、董事长龚德雄带头课题组完成。此外，东方证券副总裁张建辉、“财富管理女将”东方证券原副总裁兼财富管理委员会总裁徐海宁均有课题入选。
同往年一样，各家券商对优秀课题报告高度重视，部分券商董事长担任课题负责人，除了东方证券党委书记、董事长龚德雄，还有中泰证券党委书记、董事长王洪带头课题组带来《资本市场助力培育新质生产力的机制效应与优化路径研究》一文。
紧扣国家战略，服务实体经济
整体来看，从ESG到金融科技，从乡村振兴到退市改革，这些课题不仅反映了证券行业的前沿探索，更体现了其服务实体经济、防范金融风险、深化改革开放的责任担当。从名单中可以看出，证券行业正围绕国家战略与市场痛点，以创新驱动为核心，推动理论与实践深度融合。
乡村振兴、绿色金融、科技创新等国家战略在课题中高频出现。这些课题集中体现了证券行业正主动融入国家发展大局，承担金融服务的实体使命。中泰证券党委书记、董事长王洪课题组的《资本市场助力培育新型生产力的机制效应与优化路径》聚焦科技型企业融资难题；中航证券首席经济学家董忠云课题组的《优化资本配置支持乡村振兴的比较研究和建议》探索金融资源向乡村倾斜的路径；民生证券副总裁、执行委员会委员刘洪松课题组的《资产管理业务支持绿色低碳经济发展的政策路径》则从资管视角推动“双碳”目标实现。
不仅如此，可以看到，金融科技的应用已从基础系统升级转向业务模式重构，大模型投顾、智能风控、区块链清算等技术的成熟，将推动券商从“通道服务商”向“科技服务商”转型。这在优秀课题中有所体现，人工智能、区块链、大数据等技术在证券业务中的应用成为高频关键词。
比如，徐海宁课题组的《基于人工智能技术的常态化量化交易风险分析与监测》联合深圳华锐分布式技术公司，探索AI在风控领域的深度应用；国泰君安证券首席信息官俞枫课题组的《基于千亿多模态大模型重塑数智化投顾服务》尝试通过大模型技术提升财富管理服务的智能化水平；中信建投证券信息技术部总监马丽霞课题组与北京数势云创合作的《智能数据分析平台在财富管理数字化转型中的研究》，则强调数据驱动下的客户服务体系建设。
注重解决行业具体问题
在金融开放与复杂市场环境下，风险防控课题占比有所提升。中信证券首席风险官、风险管理部行政负责人杨海成课题组的《证券公司程序化交易风险分析与防范研究》针对高频交易潜在风险提出预警机制；华福证券合规总监、首席风险官陈代全课题组联合律所研究的《完善市场化法治化债券违约风险处置机制》，试图破解信用债市场刚性兑付难题；长城证券人力资源部组织与干部管理团队成员与西南政法大学合作的《证券从业人员职业道德量化指标体系研究》，首次将道德风险纳入量化管理框架。此类课题凸显了行业从“被动应对”向“主动防御”转型的趋势。
注册制改革、退市机制完善、投资者保护等议题成为研究热点。兴业证券党委委员、副总裁黄奕林课题组联合复旦大学经济学院开展的《上市公司现金分红机制完善研究》，旨在解决A股市场长期存在的“重融资、轻回报”问题；财信证券副总裁徐璐课题组的《上市公司强制退出中小投资者赔偿和救济机制完善研究》直面退市过程中的投资者权益保护难题；华泰联合证券并购部联席主管左迪课题组的《吸收合并助力上市公司高质量发展研究》则从并购重组角度探索存量市场优化路径。这些研究直指资本市场改革的深水区，为政策制定提供了重要参考。
值得注意的是，多数课题以“机制完善”“路径优化”“实践研究”为关键词，注重解决行业具体问题。比如海通证券研究所政策研究团队首席分析师李明亮课题组的《新“国九条”下全方位加强市值管理路径研究——基于政策制定、管理方式和评价视角》直接回应证监会最新政策；东方证券副总裁张建辉课题组的《证券公司跨境销售交易业务模式及风险管理研究》针对跨境业务扩张中的合规难题提出对策；华泰证券合规总监、首席风险官李洪涛课题组的《从“质量检验”为主走向“质量设计”》则从合规管理角度推动业务流程再造。这类“问题-对策”式研究框架，提升了课题的实用价值。
