本文将浅谈我国关于专利转让的法律规定、专利转让中的评估以及专利转让合同的订立等方面。
作者 | 韩威威 苏州大学王健法学院
近年来，随着知识产权得到社会各界广泛关注，我国知识产权保护力度不断提高，知识产权也在影视作品中呈现。日前，电视剧《滤镜》正在热播，该剧中即涉及与专利相关的问题。
《滤镜》讲述了一段都市奇幻爱情故事，告诉女孩子们摆脱外貌焦虑，做真实的自己。剧中的女主角苏橙橙在高中时代是一名力气巨大又性格直爽的体育特长生，暗恋“学霸”唐奇。多年后，唐奇出国归来，已成为化妆品领域的专家，而苏橙橙在求职过程中，她所应聘的公司恰是唐奇所任职的公司。然而，橙橙在面试过程中因相貌与简历上的照片差异太大而未获认可。两人再次在校友会上邂逅。在校友会上应校友们的请求，展示空手开啤酒瓶盖。在帮助唐奇打开瓶盖的过程中，啤酒溅出而弄花了妆容，唐奇经橙橙允许对着橙橙拍了一张照片，并感慨“好难看”。伤心的橙橙在回家的路上好心买下了街边奶奶卖的所有花，而奶奶将一只滤镜手镯送予她，橙橙自此拥有了变身的魔力，从而开启了一段奇幻之旅。
戴上滤镜手镯之后，苏橙橙先后变身为优雅美丽的“苏渺”、知性善良的博士“方瑾”、帅气有才的“全胜唐”、可爱呆萌的羊驼等不同的身份，令自己的生活发生了翻天覆地的变化。当苏橙橙以苏渺的身份与唐奇邂逅，唐奇对阳光下见义勇为的苏渺的背影怦然心动，邀请她担任公司海报模特。然而，为了保住秘密，苏橙橙不得不一次次留下善意的谎言，也令唐奇一次又一次失去心仪之人，陷入痛苦和悲伤之中。后来，他因工作关系邂逅了橙橙变身的方瑾，而真实的方瑾则是一位擅长研发的博士，与丈夫合伙开了一家公司，其丈夫关胜宇在她住院昏迷期间意欲转让专利。关胜宇恰好联系了唐奇所在的公司，而唐奇及其合伙人亦认为该公司的专利是他们所需要的，唐奇建议尽快购买专利。因为专利转让事宜，假方瑾与唐奇之间又发生了千丝万缕的联系，唐奇渐渐被方瑾的学识和善良所打动。
（图片来源：《滤镜》截图）
本剧中所涉及的专利转让是知识产权运营和运用中的重要实践，在技术贸易与跨境合作、企业并购与资产重组、产学研合作与专利转化、科技项目申报、国际技术合作等活动中均可涉及。据报道，2024年全年专利转让许可备案次数达到61.3万次，同比增长29.9%；其中，高校和科研机构专利转让许可备案次数达7.6万次，同比增长39.1%。[1]
本文将浅谈我国关于专利转让的法律规定、专利转让中的评估以及专利转让合同的订立等方面。
一
我国《专利法》及《专利审查指南》中关于专利转让的规定
我国《专利法》第十条对专利申请权和专利权的转让事宜进行了规定。
首先，《专利法》第十条明确了专利申请权和专利权均可以转让。其次，在办理专利申请权或者专利权转让时，当事人需要办理相关手续，应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记。在生效时间方面，专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效，而非双方签订书面合同的时间。此外，值得注意的是，如果是中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权，还需要依照有关法律、行政法规的规定办理相关手续。
在《专利审查指南》中，对书面合同的订立提供了更加详细的指引（参见《专利审查指南》第一部分第一章第6.7.2.2节）。
首先，《专利审查指南》对上述书面合同的盖章或签字事宜进行了明确。如果合同是由单位订立，需要加盖单位公章或者合同专用章。如果合同是由公民订立，则需要由本人签字或者盖章。当存在多个申请人（或专利权人）时，需要提交全体权利人同意转让的证明材料。
其次，《专利审查指南》对于发明或者实用新型专利申请（或专利）的转让中双方当事人的不同情形进行了具体规定，概括如下：
二
专利转让中的专利评估
为了保障专利转让的顺利开展，在转让过程中（最好在转让之前）往往需要对目标专利从技术、法律、市场和经济等多个方面进行综合分析与评估。
首先，在技术层面，可以对技术的创新性、复杂度和成熟度等进行分析与评估，与同类技术进行对比分析以发掘技术优势。另外，技术所处的阶段及技术成熟度、技术是否容易被绕开以及是否可以投入实际应用、能否转化为产品或服务进而产业化亦是值得关注的问题。
其次，在法律层面，对权属关系及权利的稳定性分析尤为重要。例如，专利是否已授权、权属是否清晰（如，转让方是否是专利权人、是否有权转让专利等）、权利状态是否稳定（如，是否存在被无效的风险）、专利年费是否按时缴纳、剩余保护期限、权利要求保护范围是否适宜、技术方案是否清晰、技术是否可能侵犯他人专利权、专利是否容易被他人侵权。通过专利检索和自由实施分析等，可以从法律维度对专利进行评估。
再次，在市场层面，可以对一定时间内的市场需求和竞争格局进行预测和分析。例如，市场规模及增长潜力、是否为专利密集型行业、商业化路径是否畅通可行等。市场环境、政策环境和行业监管要求等可能成为影响市场前景的因素。
最后，在经济层面，可以对专利在未来可带来的价值进行评估，评估专利的价值。评估的方法有成本法、收益法和市场法等。
对专利的评估是多维度、多层面的评估过程。在这一评估阶段，往往需要专利工作者、研发人员、市场部门、法务部门等多方的参与，可以由专利工作者或者检索机构出具检索报告或自由实施分析报告、资产评估机构出具相应的评估报告，以作为决策是否进行专利转让以及价值判断的参考或依据。
三
专利转让合同的订立和登记
如前所述，办理专利转让需要双方订立书面合同。对于专利转让合同而言，一般包括合同双方及基本信息、专利信息（如，发明名称、申请人、申请号、申请日期、专利权人、专利号等）、转让内容、转让费用及支付方式、双方的权利义务（如，转让方保证交付相关资料、协助办理转让手续等，受让方保证按时支付费用等）、权利转移的时间、保密条款、违约责任、争议解决、合同的生效与终止等。
值得关注的是，国家知识产权局组织修订了《专利（申请）权转让合同（模板）及签订指引》，以提供规范、便利、高效的专利权转让合同登记备案服务，指导当事人更好防范法律风险、维护自身合法权益，促进专利转化实施。[2]
在合同签署之后，经过向国家知识产权局办理登记，专利申请权或者专利权的转让自登记之日起即可生效。
专利转让是科技创新实现市场价值的重要途径，也是知识产权运营的重要方式，为创新主体的发展、行业进步和社会创新注入源泉和动力。在未来，随着知识产权保护意识的不断提高和技术成果转移转化市场的日益完善，专利转让将在推动新质生产力发展中发挥更加重要的作用。
注释
[1] 参见https://www.cnipa.gov.cn/art/2025/2/27/art_53_197712.html
[2] 参见https://www.cnipa.gov.cn/art/2023/6/30/art_75_186010.html
（本文仅代表作者观点，不代表知产力立场）
封面来源 | Pixabay 编辑 | 有得 布鲁斯
