财联社3月5日讯（记者 封其娟）“钜派系”私募又一次遭遇上海监管局处罚。
上海监管局最新披露，钜澎资产被采取出具警示函的监督管理措施。经查，该私募存在2类违规行为：一是挪用基金财产；二是未尽谨慎勤勉义务，投前尽调不充分，投后管理不到位。
经统计，同样出自上海监管局之手，钜澎资产已先后在2022年、2023年被处罚。经查，钜澎资产存在如实向投资者披露基金投资、关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息等违法行为。2023年7月，中基协还对钜澎资管进行公开谴责，暂停私募产品备案6个月。
据中基协，钜澎资产是一家私募股权、投资基金，成立于2012年6月，同年11月完成登记，注册资本1000万元，实缴比例为93%，在管规模显示为20-50亿元，机构信息最后更新时间是2021年7月。目前，钜澎资产由钜派投资直接持股85%。
2015年7月，钜派投资成为国内第二家赴美上市的财富管理机构。但在2022年6月，钜派投资因市值太低遭纽交所启动退市摘牌程序。如今公司已被标注失信被执行人、被执行人、限制高消费、限制出境。
同样由钜派投资实控的证券类私募钜洲资产，自2022年起，已五度遭遇上海监管局处罚，旗下高管也难逃处罚。经查，钜洲资产存在多类违规行为，包括利用基金财产及职务之便，为本人或投资者以外的第三方牟取利益，进行利益输送；挪用基金财产，玩忽职守，不按照规定履行职责；未按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、基金承担的费用等可能影响投资者合法权益的重大信息等。
昔日百亿私募钜洲资产，成立超11年。中基协披露，该私募注册资本1000万元，实缴比例仅为25%，管理规模为50-100亿元，但机构信息最后更新时间是2020年6月。
钜澎资产已遭上海监管局三度处罚
上海监管局罚单指出，2023年11月，钜澎资产已被采取出具警示函的监督管理措施。经查，在开展私募基金业务中，该私募存在2类违规行为：一是未尽谨慎勤勉义务，投前尽调不充分，投后管理不到位；二是未如实向投资者披露基金投资、关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息。
2022年7月，钜澎资产及时任总经理朱某杰均被上海监管局给予警告，并各罚3万元。
罚单指出，2017年，钜澎资管先后发起成立钜澎大观稳盈优先私募基金 1号、2号基金（以下合称：涉案基金）。涉案基金资产投资标的涉及多个交易结构，包括但不限于：涉案基金作为优先级LP、韬蕴资本作为劣后 LP分别出资6亿元、9亿元，成立有限合伙公司韬蕴一号，韬蕴一号又将这15亿元借款给韬蕴资本等。
钜澎资管在涉案基金2017 年年度管理报告“交易结构”栏目中，未如实向投资者完整披露涉案基金交易结构。2017-2019年发布的多份定期报告披露的涉案交易结构信息均存在上述问题。另外，2018-2019年报告持续披露显示韬蕴一号向韬蕴资本出借15亿元，但实际仅出借 6 亿元。
上海监管局认为，前述基金产品交易结构信息及借款金额信息对投资者了解基金交易决策、收益分配和风险承担等具有重大影响，属于可能影响投资者合法权益的重大信息。钜澎资管未按约定，如实向投资者披露前述信息，且涉及的信息披露文件份数较多，持续时间较长，违反相关规定，构成违法行为。
针对上述违规行为，2023年7月，中基协还对钜澎资管进行公开谴责，暂停私募产品备案6个月。
中基协红字提示，钜澎资产还存在投资者定向披露账户开立率低、存在长期处于清算状态基金、全职从业人员少于5人等情形。据查，该私募登记在册的员工仅2人，即胡天翔、王栋。其中，法定代表人兼董事长胡天翔，还存在一项诚信记录。履历显示，胡天翔曾先后担任花旗银行、汇丰集团、摩根士丹利高管。
天眼查显示，2017年6月，钜洲资产、张萌退出钜澎资产股东行列。钜澎资产目前由上海钜派投资集团有限公司（以下简称：钜派投资）、上海泽双家腾企业管理中心（有限合伙）分别持股85%、15%。
“钜派系”另一证券类私募五度遭罚
天眼查显示，钜洲资产由钜派投资、上海欣派投资管理有限公司分别持股85%、15%。
据中基协，钜洲资产还存在异常经营、关联机构数量超过5家、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、全职从业人员少于5人等情形。
去年12月26日，上海监管局罚单指出，针对未办理私募基金备案手续，钜洲资管被罚10万元；并对时任法定代表人、董事长倪某达给予警告，并罚款3万元；针对未如实向投资者提供相关私募基金信息，钜洲资管被责令改正，给予警告，并罚款3万元；倪某达被给予警告，并罚款3万元。综上，钜洲资管被罚款13万元，倪某达被罚款6万元。
就在8日前，钜洲资产及时任法定代表人胡天翔、倪建达均被采取出具警示函的监督管理措施。该局指出，钜洲资产存在四类违规行为：一是利用基金财产及职务之便，为本人或投资者以外的第三方牟取利益，进行利益输送；二是挪用基金财产；三是玩忽职守，不按照规定履行职责；四是未按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、基金承担的费用等可能影响投资者合法权益的重大信息。
2023年，钜洲资产又被上海监管局两度出具警示函。
这年8月罚单指出，钜洲资产在开展私募基金业务中，对基金投后管理不到位，未尽谨慎勤勉义务；据同年2月罚单，钜洲资产存在四类违规行为：一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是未按规定办理个别基金备案手续；三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。
2022年7月，因未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料等，上海监管局决定对钜洲资管责令改正，给予警告，并罚款3万元；对倪某达给予警告，并罚款3万元。
